證券代碼：002213                證券簡(jiǎn)稱：大為股份                             公告編號(hào)：2025-028

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）于2025年4月24日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，根據(jù)公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”或“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定以及公司股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)擬對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

（一）2023年6月28日，公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所對(duì)此出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。

同日，第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核查公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

（二）2023年6月29日至2023年7月8日，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司官網(wǎng)進(jìn)行了公示，并于2023年7月12日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及審核意見(jiàn)》。

（三）2023年7月17日，公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所對(duì)此出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。

（四）2023年8月3日，公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授權(quán)/授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合授予條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益，并辦理授予權(quán)益所必需的全部事宜。公司于2023年8月4日披露了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

（五）2023年8月28日，公司第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。根據(jù)公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)/授予日為2023年8月28日，向符合激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予總計(jì)167.73萬(wàn)份權(quán)益，其中向符合條件的13名激勵(lì)對(duì)象授予59.51萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為12.43元/份；向符合條件的13名激勵(lì)對(duì)象授予108.22萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為7.77元/股。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并對(duì)本次調(diào)整及授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所對(duì)此出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。

（六）2023年9月5日，公司完成了本次激勵(lì)計(jì)劃所涉及股票期權(quán)的首次授予登記工作，向13名激勵(lì)對(duì)象授予登記59.51萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為12.43元/份。2023年9月18日，公司完成了本次激勵(lì)計(jì)劃所涉及限制性股票的首次授予登記工作，向13名激勵(lì)對(duì)象授予登記108.22萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為7.77元/股，授予限制性股票的上市日期為2023年9月21日，授予完成后，公司總股本由236,000,000股增加至237,082,200股。

（七）2023年11月21日，公司第六屆董事會(huì)第十次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，根據(jù)公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)確定以2023年11月21日為預(yù)留授權(quán)/授予日，向符合授予條件的4名激勵(lì)對(duì)象授予15.49萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為12.43元/份，向符合授予條件的5名激勵(lì)對(duì)象授予16.78萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為7.77元/股。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并對(duì)本次預(yù)留授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所對(duì)此出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。

（八）2023年12月14日，公司完成了本次激勵(lì)計(jì)劃所涉及股票期權(quán)的預(yù)留授予登記工作，向4名激勵(lì)對(duì)象授予登記15.49萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為12.43元/份。2023年12月20日，公司完成了本次激勵(lì)計(jì)劃所涉及限制性股票的預(yù)留授予登記工作，向5名激勵(lì)對(duì)象授予登記16.78萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為7.77元/股，授予限制性股票的上市日期為2023年12月26日，授予完成后，公司總股本由237,082,200股增加至237,250,000股。

（九）2024年8月29日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予股票期權(quán)/限制性股票第一個(gè)行權(quán)/解除限售期可行權(quán)/解除限售激勵(lì)對(duì)象名單、注銷(xiāo)部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)，律師事務(wù)所及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了法律意見(jiàn)書(shū)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

（十）2024年9月10日，公司披露了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)采用自主行權(quán)模式，第一個(gè)行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)期限為2024年9月13日起至2025年8月27日止，符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象共12名，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)16.6380萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為12.43元/份。

（十一）2024年9月18日，公司披露了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售股票上市流通的提示性公告》，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共10人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為29.6160萬(wàn)股，本次解除限售的限制性股票的上市流通日為2024年9月23日。

（十二）2024年9月18日，公司召開(kāi)2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，同意對(duì)首次授予部分3名已離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的95,000股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)；2024年9月19日，公司披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》；2024年11月13日，公司已在中國(guó)結(jié)算深圳分公司辦理完畢上述限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的手續(xù)；本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，公司總股本由237,250,000股減至237,155,000股。

（十三）2025年4月24日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》及《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予股票期權(quán)/限制性股票第一個(gè)行權(quán)/解除限售期可行權(quán)/解除限售激勵(lì)對(duì)象名單、回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票、調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)，律師事務(wù)所及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了法律意見(jiàn)書(shū)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

二、本次調(diào)整的主要內(nèi)容

（一）調(diào)整事由

2025年4月9日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案>的議案》，公司擬定2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：以本利潤(rùn)分配預(yù)案公告日的總股本237,321,380股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.21元人民幣（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣4,983,748.98元，不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至以后年度。本次利潤(rùn)分配預(yù)案尚需經(jīng)公司2024年年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，若上述《關(guān)于<2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案>的議案》獲得股東大會(huì)審議通過(guò)并實(shí)施完畢，應(yīng)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

（二）調(diào)整方法

若在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)股份行權(quán)登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價(jià)格低于股票面值。其中派息的調(diào)整方法如下：

P＝P₀–V

其中：P₀為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于公司股票票面金額。

根據(jù)上述調(diào)整方法，2024年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施完成后，股票期權(quán)（含首次授予及預(yù)留授予）的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為：

P=（12.43-0.021）=12.409元/份

以上調(diào)整內(nèi)容在公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，無(wú)需另行提交股東大會(huì)審議。但鑒于2024年度利潤(rùn)分配方案尚待公司2024年年度股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，因此以上調(diào)整，經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)且2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案經(jīng)公司2024年年度股東大會(huì)審議通過(guò)并實(shí)施完畢后生效。

三、調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格對(duì)公司的影響

公司基于上述原因?qū)善逼跈?quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和公司《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。上述調(diào)整不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，不會(huì)影響公司本次激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。

四、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)核查，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為：公司基于2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定；相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)在公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，同意公司基于擬實(shí)施2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整；并同意公司在2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案經(jīng)公司2024年年度股東大會(huì)審議通過(guò)并實(shí)施完畢后，基于本次調(diào)整方案對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。 

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)審核，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案，公司本次對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整在公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司在2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案經(jīng)公司2024年年度股東大會(huì)審議通過(guò)并實(shí)施完畢后，基于本次調(diào)整方案對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

六、律師出具的法律意見(jiàn)

上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整尚待《關(guān)于<2024年度利潤(rùn)分配預(yù)案>的議案》經(jīng)公司股東會(huì)審議通過(guò)并實(shí)施完畢后實(shí)施；本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整符合《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定。

七、備查文件

（一）經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的《第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議》；

（二）經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會(huì)印章的《第六屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議》；

（三）《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就、預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整及回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會(huì)

2025年4月24日